国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）  基金惩办东说念主：国泰基金惩办有限公司  基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司  论述送出日历：二〇二五年七月十九日                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述                       §1     繁难提醒   基金惩办东说念主的董事会及董事保证本论述所载尊府不存在失误纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容简直凿性、准确性和无缺性承担个别及连带背负。   基金托管东说念主中国缔造银行股份有限公司根据本基金合同商定，于 2025 年 07 月 17 日复核了本论述中的财务方向、净值推崇和投资组合论述等内容，保证复 核内容不存在失误纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金惩办东说念主原意以憨厚信用、努力守法的原则惩办和应用基金钞票，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资方案 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。   本论述中财务尊府未经审计。   本论述期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                     §2      基金居品大约 基金简称               国泰创业板指数（LOF） 场内简称              创业板 LOF 基金主代码              160223 来回代码               160223 基金运作形式             上市合同型通达式 基金合同凯旋日            2016 年 11 月 11 日 论述期末基金份额总数         230,465,773.23 份 投资方向               本基金精良追踪标的指数，追求基金净值收益率与                    功绩相比基准之间的追踪偏离度和追踪过失最小                    化。 投资政策               1、股票投资政策；2、存托笔据投资政策；3、固                    定收益类投资器具投资政策；4、钞票赈济证券投                    资政策；5、权证投资政策。                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 功绩相比基准           创业板指数收益率×95%+银行活期入款利率（税                  后）×5% 风险收益特征           本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收                  益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水                  平高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。 基金惩办东说念主            国泰基金惩办有限公司 基金托管东说念主            中国缔造银行股份有限公司 下属分级基金的基金简       国泰创业板指数（LOF）                               国泰创业板指数（LOF）C 称                A 下属分级基金的来回代 码 论述期末下属分级基金 的份额总数               §3 主要财务方向和基金净值推崇                                                        单元：东说念主民币元                                              论述期                               (2025 年 4 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 主要财务方向                      国泰创业板指数（LOF） 国泰创业板指数（LOF）                                  A                        C     注：(1)本期已已矣收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益） 扣除关联用度和信用减值亏损后的余额，本期利润为本期已已矣收益加上本期公                           国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 允价值变动收益。     (2)所述基金功绩方向不包括握有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后践诺收益 水平要低于所列数字。                                                     功绩相比基              净值增长率       净值增长率        功绩相比基         阶段                                          准收益率标     ①－③      ②－④               ①           程序差②        准收益率③                                                     准差④  往常三个月         3.33%          1.86%        2.29%      1.90%    1.04%    -0.04%  往常六个月         2.06%          1.69%        0.61%      1.72%    1.45%    -0.03%  往常一年         29.64%          2.29%       26.80%      2.42%    2.84%    -0.13%  往常三年         -14.51%         1.67%       -21.89%     1.74%    7.38%    -0.07%  往常五年          5.55%          1.69%       -10.20%     1.75%   15.75%    -0.06%  自基金合同  凯旋起于今                                                     功绩相比基              净值增长率       净值增长率        功绩相比基         阶段                                          准收益率标     ①－③      ②－④               ①           程序差②        准收益率③                                                     准差④  往常三个月         3.27%          1.86%        2.29%      1.90%    0.98%    -0.04%  往常六个月         1.95%          1.69%        0.61%      1.72%    1.34%    -0.03%  往常一年         29.37%          2.29%       26.80%      2.42%    2.57%    -0.13%  往常三年         -15.00%         1.67%       -21.89%     1.74%    6.89%    -0.07%  改过增 C 类                -1.98%         1.67%        -9.84%     1.74%    7.86%    -0.07%  份额起于今 的相比                     国泰创业板指数证券投资基金（LOF）              累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                         (2016 年 11 月 11 日至 2025 年 6 月 30 日)                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述   注：本基金的合同凯旋日为 2016 年 11 月 11 日，本基金在 6 个月建仓期扫尾时，各项 钞票配置比例合恰当同商定。   注：（1）本基金的合同凯旋日为 2016 年 11 月 11 日，本基金在 6 个月建仓期扫尾时， 各项钞票配置比例合恰当同商定。   （2）自 2022 年 5 月 20 日起，本基金增多 C 类份额并分散竖立对应的基金代码。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述                    §4       惩办东说念主论述            任本基金的基金司理                                  证券从业  姓名   职务       期限                                阐述                                   年限            任职日历    离任日历      国泰                                 硕士洽商生。曾任职于      中证                                 Arrowstreet Capital（好意思国）。      数增                                 历任洽商员、基金司理助理。     强、国                                 2022 年 1 月起任国泰中证 500      泰中                                 指数增强型证券投资基金的      证内                                 基金司理，2022 年 11 月起兼      地运                                 任国泰中证内地输送主题交      输主                                 易型通达式指数证券投资基       题                                 金的基金司理，2022 年 12 月     ETF、                                起兼任国泰沪深 300 指数证券      国泰                                 投资基金、国泰国证新动力汽      沪深                                 车指数证券投资基金（LOF）、      数增                                 投资基金、国泰上证笼统来回     强、国                                 型通达式指数证券投资基金、      泰国 2023-06-                        国泰国证房地产行业指数证 吴中昊                     -        10 年      证新    14                           券投资基金、国泰国证有色金      动力                                 属行业指数证券投资基金和      汽车                                 国泰沪深 300 增强政策来回型      指数                                 通达式指数证券投资基金的     （LOF                                基金司理，2023 年 2 月起兼任     ）、国                                 国泰中证 1000 增强政策来回      泰国                                 型通达式指数证券投资基金      证有                                 的基金司理，2023 年 5 月起兼      色金                                 任国泰中证钢铁来回型通达      属行                                 式指数证券投资基金和国泰      业指                                 中证煤炭来回型通达式指数     数、国                                 证券投资基金的基金司理，      泰上                                 2023 年 6 月起兼任国泰创业      证综                                 板指数证券投资基金（LOF）       合                                 的基金司理，2023 年 8 月起兼     ETF、                                任国泰中证香港内地国有企      国泰                                 业来回型通达式指数证券投         国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述  沪深                      资基金（QDII）的基金司理， 数、国                      机器东说念主来回型通达式指数证  泰国                      券投资基金的基金司理，2024  证房                      年 11 月起兼任国泰北证 50 成  地产                      份指数型发起式证券投资基  行业                      金的基金司理，2024 年 12 月 指数、                      起兼任国泰富时中国国企开  国泰                      放共赢来回型通达式指数证  沪深                      券投资基金和国泰恒生 A 股电  强策                      券投资基金的基金司理。   略 ETF、  国泰  中证  增强  政策 ETF、  国泰  中证  钢铁 ETF、  国泰  中证  煤炭 ETF、  国泰  创业  板指   数 （LOF ）、国  泰中  证香  港内  地国  有企 业 ETF （QDI I）、国  泰中  证机             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述      器东说念主     ETF、      国泰      北证      份指      数发     起、国      泰富      时中      国国      企开      放共       赢     ETF、      国泰     恒生 A      股电      网设     备 ETF      的基      金经       理 注：1、此处的任职日历和离任日历均指公司决定凯旋之日，首任基金司理，任 职日历为基金合同凯旋日。   本论述期内，本基金惩办东说念主严格顺从《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金惩办公司自制来回轨制携带想法》 等相关法律法例的司法，严格顺从基金合同和招募阐述书商定，本着憨厚信用、 努力守法、最大逼迫保护投资东说念主正当职权等原则惩办和应用基金钞票，在逼迫风 险的基础上为握有东说念主谋求最大利益。本论述期内，本基金运作正当合规，未发生 挫伤基金份额握有东说念主利益的当作，未发生内幕来回、左右商场和不当关联来回及 其他违纪当作，信息流露实时、准确、无缺，本基金与本基金惩办东说念主所惩办的其 他基金钞票、投资组合与公司钞票之间严格分开、自制对待，基金惩办团队保握 寥寂运作，并通过科学方案、表率运作、全心惩办和健全内控体系，有用保险投                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 资东说念主的正当职权。    本论述期内，本基金惩办东说念主严格顺从《证券投资基金惩办公司自制来回轨制 携带想法》的关联司法，通过严格的里面风险逼迫轨制和经由，对各体式的投资 风险和惩办风险进行有用逼迫，严格逼迫不同投资组合之间的同日反向来回，严 格不容可能导致不自制来回和利益输送的同日反向来回，确保自制对待所惩办的 统共基金和投资组合，切实阻止利益输送当作。    本论述期内，本基金与本基金惩办东说念主所惩办的其他投资组合未发生大额同日 反向来回。本论述期内，未发现本基金有可能导致不自制来回和利益输送的相配 来回。    二季度全球政事场合，经济环境复杂多变：特朗普政府在 4 月初眨眼间秘书对 简直统共国度的商品征收 10%的基准关税。4 月底印巴破损握续升级，5 月 7 日 巴基斯坦秘书击落印度 6 架战机。6 月 13 日以色列对伊朗多地发动大范畴空袭， 轰炸伊朗核设施和军事方向。全球钞票收益率的不细目性大幅抬升。而 A 股在四 月 7 日的探底后呈现了隆重高涨，同期其波动率显贵低于其他主流商场，这背后 体现了国度踏实金融商场的一系列设施以及决心。    二季度上证指数高涨 3.26%。大盘，中盘，小盘的代表性指数沪深 300，中 证 500 和中证 1000 分散涨跌幅为 1.25%，0.98%，2.08%。立场上，A 股仍然延续 了一季度小盘行情。行业上，银行仍然被机构所深爱。    本基金 A 类本论述期内的净值增长率为 3.33%，同期功绩相比基准收益率为    本基金 C 类本论述期内的净值增长率为 3.27%，同期功绩相比基准收益率为                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述      自 924 以来，金融商场受到从上至下的存眷越来越多，踏实商场的本色性政 策设施也愈加各类。瞻望将来，科技类投资可能是下半年的干线，重叠国外场合 的影响，军工，AI，自主可控等主题有望接续抬升。      无。                    §5   投资组合论述                                                 占基金总钞票 序号           神志               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                    264,754,493.90        93.19      其中：债券                                  -            -      钞票赈济证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融钞票                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述                                                   占基金钞票净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                                    -            - B 采矿业                                         -            - C 制造业                                214,464.66        0.08 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应      业                                        -            - E 建筑业                                         -            - F 批发和零卖业                               2,244.00        0.00 G 交通输送、仓储和邮政业                                 -            - H 住宿和餐饮业                                      -            - I 信息传输、软件和信息时刻劳动迹                             -            - J 金融业                                         -            - K 房地产业                                        -            - L 租借和商务劳动迹                                    -            - M 科学洽商和时刻劳动迹                          11,576.70        0.00 N        水利、环境和全球设施惩办业                        -            - O        住户劳动、修理和其他劳动迹                        -            - P             评释                              -            - Q           卫生和社会责任                           -            - R          文化、体育和文娱业                          -            - S             笼统                              -            -               策画                     228,285.36        0.08                                                   占基金钞票净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                         7,442,828.20        2.67 B 采矿业                                         -            - C 制造业                            189,038,507.47       67.76                        国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应      业                                                 -              - E 建筑业                                                  -              - F 批发和零卖业                                               -              - G 交通输送、仓储和邮政业                                          -              - H 住宿和餐饮业                                               -              - I 信息传输、软件和信息时刻劳动迹                        22,824,646.98             8.18 J 金融业                                    28,843,028.84            10.34 K 房地产业                                                 -              - L 租借和商务劳动迹                                1,795,472.00             0.64 M 科学洽商和时刻劳动迹                              6,163,351.06             2.21 N        水利、环境和全球设施惩办业                      732,721.50             0.26 O        住户劳动、修理和其他劳动迹                                 -              - P                 评释                                   -              - Q            卫生和社会责任                      4,438,674.12             1.59 R          文化、体育和文娱业                      3,246,978.37             1.16 S                 笼统                                   -              -                   策画                    264,526,208.54            94.81 资明细                                                            占基金钞票 序号       股票代码     股票称呼       数目(股)     公允价值(元)             净值比例                                                             (％)                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述 资明细                                                   占基金钞票 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)       公允价值(元)        净值比例                                                    (％) 本基金本论述期末未握有债券。 本基金本论述期末未握有债券。 投资明细 本基金本论述期末未握有钞票赈济证券。 细 本基金本论述期末未握有贵金属。 本基金本论述期末未握有权证。 本基金本论述期内未投资股指期货。                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述   本基金本论述期内未投资国债期货。 论述编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 外的情况。 序号    称呼                金额（元） 本基金本论述期末未握有可颐养债券。 本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。                         运动受限部分                                       占基金钞票      运动受限  序号   股票代码       股票称呼   的公允价值                                       净值比例(%)    情况阐述                               (元)                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述                 §6   通达式基金份额变动                                                       单元：份                         国泰创业板指数（LOF） 国泰创业板指数（LOF）          神志                                           A                         C 本论述期期初基金份额总数                  188,985,037.29           45,222,533.38 论述期期间基金总申购份额                   19,120,680.40           52,004,952.27 减：论述期期间基金总赎回份额                 22,508,425.21           52,359,004.90 论述期期间基金拆分变动份额                              -                        - 本论述期期末基金份额总数                  185,597,292.48           44,868,480.75          §7    基金惩办东说念主应用固有资金投成本基金情况                                                         单元：份 论述期期初惩办东说念主握有的本基金份额                                        80,547.72 论述期期间买入/申购总份额                                                   - 论述期期间卖出/赎回总份额                                                   - 论述期期末惩办东说念主握有的本基金份额                                        80,547.72 论述期期末握有的本基金份额占基金总份额比例（%）                                     0.03 本论述期内，本基金的基金惩办东说念主未应用固有资金投成本基金。                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）2025 年第 2 季度论述   本基金惩办东说念主国泰基金惩办有限公司办公场所——上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层。   基金托管东说念主住所。   可议论本基金惩办东说念主；部分备查文献可在本基金惩办东说念主公司网站上查阅。   客户劳动中心电话：（021）31089000，400-888-8688   客户投诉电话：（021）31089000   公司网址：http://www.gtfund.com                                     国泰基金惩办有限公司                                     二〇二五年七月十九日

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